美国AI禁令再升级！165页草案将落实对华AI和芯片限制投资

 当地时间6月21日，美财政部在官网发布了165页的《拟议规则制定公告》草案，公开了限制美国资本对中国特定尖端技术领域投资的规则制定案（NPRM），明确限制美国人在中国人工智能、半导体和微电子、量子信息技术、使用特定计算能力的系统等领域投资。

美财政部在当天的新闻稿中就这一规则表示：“美国致力于促进一个开放的投资环境，这个新规定不会改变这点。正如《拟议规则制定通知》中所描述的，这将是一个范围狭窄而目标明确的国家安全项目，这些措施旨在防止开发对美国国家安全造成风险的新一代军事、情报、监视、网络等至关重要的敏感技术或产品，并恶意利用美国的海外投资对美国国家安全构成威胁而采取的措施。”

该规定目前主要针对美国个人、企业对中国的投资，但以后可能进一步扩大限制范围。

NPRM上再次列出了禁止美国公民或永久居民投资或事先通知的领域：半导体及微电子、量子信息技术、人工智能系统等，并且表示，如果违反，不仅可以进行民事处罚，还可以要求法务部进行刑事起诉。

「NPRM草案发布公告」图源：美国财政部

早在2023年8月9日拜登总统就签署了一项第14105号行政命令：《关于处理美国在受关注国家的特定国家安全技术及产品领域投资的行政命令》（《对外投资令》）的细化规定，根据这些规定的清晰描述说明美国个人和公司需要自行确定，哪些交易将被限制或禁止。

「去年8月9日行政命令」图源：美国财政部

很显然是在严防中国开发技术的过程中会有美国资本对中国的尖端半导体、量子计算和人工智能（AI）进行投资，并在与安全构成威胁的特定技术和产品相关的交易合作时提前通知政府。

「NPRM草案发布公告」图源：美国财政部

本次发布的 NPRM详细介绍了该计划实施的关键概念和方面，包括：

由于规则适用的对象包括股权收购、股权可转换债券金融、合作投资（在投资国家设立生产设施和法人）等等一系列操作。这会导致一些美国本土基金及其海外投资部分，以及中国关联公司的活动都将落入审查范畴，受到严格的限制。并也提议某些类型的交易可以得到豁免，如在拜登行政令生效前已签署的协议等。

同时美财政部也列出一些其他例外情况：

目前美财政部也诚邀各利益相关方就 NPRM 的各个方面提出意见，包括对涵盖交易范围、关键术语定义、通知要求以及违规处罚和执行程序等的反馈，并将在发布最终实施条例之前仔细考虑这些意见。

早先中国外交部就回应此类限制措施时就表达了强烈不满和坚决反对，认为这是美国经济胁迫和科技霸凌的表现，违背市场原则和公平竞争，破坏国际贸易秩序，呼吁美国撤销限制，为双方经贸合作创造积极条件，并表示将坚定维护自身权益。

参考具体信息：

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2421

https://home.treasury.gov/policy-issues/international/outbound-investment-program